De Autoriteit Financiële Markten (AFM) en Stichting DSI hebben een nieuw convenant gesloten over de vakbekwaamheid van beleggingsprofessionals. Het convenant gaat op 1 januari 2027 in en heeft een looptijd van vijf jaar. Het vervangt de afspraken uit 2018, die twee keer stilzwijgend zijn verlengd en eind 2026 aflopen.

Het convenant is bedoeld voor beleggingsondernemingen, banken en hun medewerkers die klanten informeren of adviseren over beleggen. Het ondersteunt de naleving van de vakbekwaamheidseisen uit de Regeling Vakbekwaamheid en de relevante richtlijnen van de Europese toezichthouder ESMA. Medewerkers kunnen hun vakbekwaamheid aantonen via registratie bij DSI. Die registratie is niet verplicht, maar wel een door de AFM erkende manier om aan de eisen te voldoen.

Het nieuwe convenant bevat geactualiseerde verwijzingen naar wet- en regelgeving en enkele nieuwe afspraken. Die moeten opleidingen beter laten aansluiten op de praktijk en de kwaliteitsborging en klanttevredenheid verbeteren. De vakbekwaamheidseisen voor medewerkers blijven ongewijzigd. Een onafhankelijke evaluatie door onderzoeksbureau KWINK groep concludeerde dat het convenant effectief en efficiënt bijdraagt aan de naleving van de vakbekwaamheidsvereisten. Veel organisaties maken al gebruik van opleidingen die door DSI zijn geaccrediteerd.

Link naar artikel: https://www.afm.nl/nl-nl/sector/actueel/2026/okt/sb-dsi-convenant