De AFM meldt dat de naleving van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) en de Sanctiewet door beheerders van beleggingsinstellingen de afgelopen jaren verbeterd is op belangrijke onderdelen, zoals risicobeoordeling en beleid. Beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen met een registratie, de zogenoemde light-beheerders, blijven daarbij wel achter bij vergunninghouders.

Het aantal light beheerders groeide van 504 in 2019 naar 696 in 2022 en 773 in 2024. Belangrijke verbeterpunten gelden volgens de AFM voor alle beheerders. Slechts 66% legt bij aanvang van de relatie een transactieprofiel van de cliënt vast, terwijl dit essentieel is voor effectieve transactiemonitoring. Ook is slechts 55% geregistreerd bij de Financial Intelligence Unit Nederland, nodig om te voldoen aan de meldplicht voor ongebruikelijke transacties.

Verder volgde de afgelopen twee jaar maar circa 45% van de dagelijks beleidsbepalers een Wwft-opleiding en ongeveer 40% een training op het gebied van sanctieregelgeving. De AFM spreekt beheerders die structureel niet aan de opleidingsverplichting voldoen actief aan en verwacht, mede gezien het nieuwe Europese antiwitwaspakket dat op 10 juli 2027 in werking treedt, dat zij zelf de nodige verbeteringen doorvoeren.

Link naar bericht: https://www.afm.nl/nl-nl/sector/actueel/2026/sep/sb-uitvraag-bi